證券代碼：601608 證券簡稱：中信重工 公告編號：臨2014-004

中信重工機械股份有限公司

關(guān)于實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司

承諾及履行情況的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。、

中信重工機械股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第4號--上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》、《關(guān)于進一步做好上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行監(jiān)管工作的通知》（上市一部函〔2014〕112號）以及河南證監(jiān)局的相關(guān)要求，對公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司的承諾事項進行了專項自查。現(xiàn)將截止2013年12月31日尚未履行完畢的承諾情況公告如下：

一、首次公開發(fā)行股票時承諾事項

（一）股份限售承諾

1、公司股東中國中信股份有限公司、中信投資控股有限公司、中信汽車有限責(zé)任公司承諾，自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的公司首

次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，亦不由公司回購該部分股份。

承諾期限：2012年7月6日--2015年7月6日

承諾履行情況：截止2013年12月31日，公司股東履行了上述承諾，并將繼續(xù)履行。

（二）解決同業(yè)競爭承諾

1、截至本承諾函出具日，中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司在中國境內(nèi)或境外未直接或間接以任何形式從事或參與任何與公司構(gòu)成競爭或可能競爭的業(yè)務(wù)及活動或擁有與公司存在競爭關(guān)系的任何經(jīng)濟實體、機構(gòu)、經(jīng)濟組織的權(quán)益；中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司與公司間不存在同業(yè)競爭。

2、自本承諾函出具日起，中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司作為公司控股股東/實際控制人期間，不會在中國境內(nèi)或境外，以任何方式（包括但不限于單獨經(jīng)營、通過合資經(jīng)營或擁有另一公司或企業(yè)的股份及其它權(quán)益）直接或間接參與與公司構(gòu)成競爭的任何業(yè)務(wù)或活動。

3、中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司為公司控股股東/實際控制人期間，保證不會利用公司控股股東/實際控制人地位損害公司及其他股東（特別是中小股東）的合法權(quán)益。

4、上述承諾在公司于國內(nèi)證券交易所上市且中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司為公司控股股東/實際控制人期間持續(xù)有效且不可撤銷。如有任何違反上述承諾的事項發(fā)生，中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司承擔(dān)因此給公司造成的一切損失（含直接損失和間接損失）。

承諾期限：長期有效

承諾履行情況：截止2013年12月31日，公司實際控制人/控股股東均履行了上述承諾，未發(fā)生與公司同業(yè)竟?fàn)幍男袨椋⒗^續(xù)履行上述承諾。

（三）規(guī)范關(guān)聯(lián)交易承諾

1、中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司將自覺維護公司及全體股東的利益，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，盡量減少不必要的非經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易，將不利用中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司作為公司控股股東/實際控制人之地位在關(guān)聯(lián)交易中謀取不正當(dāng)利益。

2、中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司現(xiàn)在和將來均不利用自身作為公司控股股東/實際控制人之地位及控制性影響謀求公司在業(yè)務(wù)合作等方面給予中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司或中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司控制的其他企業(yè)優(yōu)于市場第三方的權(quán)利。

3、中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司現(xiàn)在和將來均不利用自身作為公司控股股東/實際控制人之地位及控制性影響謀求中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司或中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司控制的其他企業(yè)與公司達(dá)成交易的優(yōu)先權(quán)利。

4、中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》、《中信重工機械股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）、《中信重工機械股份有限公司股東大會議事規(guī)則》、《中信重工機械股份有限公司董事會議事規(guī)則》、《中信重工機械股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》等規(guī)定，嚴(yán)格按照“公平、公正、自愿”的商業(yè)原則，在與公司訂立公平合理的交易合同的基礎(chǔ)上，進行相關(guān)交易。

5、在審議公司與中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司或中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司控制的企業(yè)進行的關(guān)聯(lián)交易時，均嚴(yán)格履行相關(guān)法律程序，切實遵守法律法規(guī)和《公司章程》對關(guān)聯(lián)交易回避制度的規(guī)定。

中國中信股份有限公司/中國中信集團有限公司愿意承擔(dān)因違反上述承諾而給公司造成的全部經(jīng)濟損失。該承諾持續(xù)有效且不可變更或撤銷。

承諾期限：長期有效

承諾履行情況：截止2013年12月31日，公司實際控制人/控股股東均履行了上述承諾，并將繼續(xù)履行。公司上市后的關(guān)聯(lián)交易均履行了必要的程序，具體情況詳見公司定期報告。

（四）商標(biāo)許可承諾

1、在中國中信集團有限公司為中信重工實際控制人的情況下，長期無償許可中信重工及其控股子公司依據(jù)《商標(biāo)許可使用合同》的約定使用‘中信’、‘CITIC’、‘’、‘中信重工’、‘中信及圖形’商標(biāo)。

2、在商標(biāo)許可有效期內(nèi)，中國中信集團有限公司承諾將僅許可

中信重工及其控股子公司使用‘中信重工’商標(biāo)，不再許可其他任何第三方使用該商標(biāo)。

本承諾在中國中信集團有限公司作為中信重工實際控制人期間持續(xù)有效且不可變更或撤銷。

承諾期限：長期有效

承諾履行情況：截止2013年12月31日，公司實際控制人中國中信集團有限公司履行了上述承諾，并將繼續(xù)履行。

二、公司對股東分紅回報規(guī)劃承諾事項

2011年11月18日，公司第二屆董事會第四次會議；2011年12月2日，公司2011年第四次臨時股東大會先后審議通過了《關(guān)于公司未來三年（2012-2014年）股利分配計劃的議案》，承諾在公司盈利且現(xiàn)金能夠滿足公司持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展的前提下，未來三年，公司每年以現(xiàn)金形式分配的利潤不少于當(dāng)年實現(xiàn)的可供分配利潤的20%。

承諾期限：2012年-2014年

承諾履行情況：截止2013年12月31日，公司2012年度已按照當(dāng)年實現(xiàn)的可供分配利潤的30%的比例進行了現(xiàn)金分紅，詳見2013年8月12日，《中信重工2012年度利潤分配實施公告》（公告編號：臨2013-016）。該承諾事項將繼續(xù)履行。

三、截止本公告日，公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司未出現(xiàn)超過履行期限未履行承諾的情形，也不存在不符合《上

市公司監(jiān)管指引第4號--上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》要求的承諾事項。

特此公告。

中信重工機械股份有限公司

董事會

2014年2月14日

附件：中信重工關(guān)于實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司承諾及履行情況的公告